浙江私募内幕交易案：林艺平获利8800万，被罚1.77亿。
近日，浙江证监局发布的行政处罚决定书显示，当事人林艺平利用其职务之便进行“老鼠仓”操作，非法获利超过8800万元，被处以合计1.77亿元的罚没款，并被采取5年证券市场禁入措施。
公告显示，林艺平在2022年10月至2023年9月期间，任职于杭州某某科技有限公司（以下简称“某某科技”），主要负责交易策略的前端开发、产品风控工作，同时参与了部分产品的测试、决策、下单及监控等环节。 从行业角度来看，这段经历体现了金融科技领域对复合型人才的需求。交易策略的开发与风控体系的搭建，不仅需要扎实的编程能力，还要求对市场逻辑和金融产品有深入理解。林艺平在该岗位上所承担的工作内容，反映出其在技术实现与业务操作之间的平衡能力，也反映出企业在推进数字化转型过程中对前端开发与风控协同工作的重视。
同时，浙江省内两家私募基金管理人与上述杭州某科技公司均受同一实际控制人控制，且由相同的管理团队进行统一管理，林艺平实际上履行了私募基金从业人员的职责。
据都市快报，市场传言指出，这家私募基金正是浙江一家知名的量化私募机构。
期间，林艺平不仅因工作职责可接触、查询前述两家私募基金管理人的相关未公开信息，而且直接获取、加工过相关未公开信息。监管部门查明，林艺平通过控制“林某治”“何某龙”的4个证券账户，在沪深两市进行趋同股票买入操作，形成典型的“老鼠仓”交易。
资金来源方面，“林某治”名下证券账户的相关资金由林艺平筹措，“何某龙”名下证券账户的资金为何某龙的原有资金，但4个账户的盈亏均由林艺平承担。
监管部门指出，林艺平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金监督管理条例》的相关规定，构成利用未公开信息交易股票的违法行为。根据《基金法》等相关法规，浙江证监局已责令其改正，给予警告，并没收违法所得8857.69万元，同时处以同等金额的罚款，总计罚没金额达1.77亿元。此外，因其行为情节严重，决定对其采取5年证券市场禁入措施。 此次处罚体现了监管层对资本市场违规行为的“零容忍”态度，也反映出对维护市场公平、公正和透明的坚定立场。利用未公开信息进行交易，不仅破坏了市场的正常秩序，也损害了投资者的合法权益。此次高额罚没与市场禁入的双重惩戒，既是对涉事人员的警示，也为行业敲响了警钟。唯有强化合规意识、严守法律底线，才能推动私募基金行业健康有序发展。
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